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Photo courtesy of Rod Khattabi
在全球范围内，非法开发世界野生动植物是一个日益严重的问题。它对经济和社会发展、安全和治理产生了负面影响。野生动植物和森林犯罪具有跨国有组织犯罪的所有特征，并经常与欺诈、腐败和洗钱等其他形式的严重犯罪联系在一起。它创造了巨大的犯罪利润。全球野生动植物计划通过联合国开发计划署-全球环境基金-美国国际开发署的 "减少非洲和亚洲之间野生动植物海上贩运 "项目来应对野生动植物和森林犯罪，其中一部分工作就是帮助解决资金流动问题，使有组织犯罪团伙能够支付偷猎或非法伐木的运营成本。这些犯罪的利润也必须跨越国界和大陆，因此，通过将执法部门、金融情报单位、检察部门和私营部门（特别是金融机构）联合起来，可以更成功地开展调查。
最后更新 30 Sep 2025
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背景
应对的挑战
野生动物犯罪是一个复杂的全球性问题，需要通过各种战略加以解决。挑战之一是东非共同体的执法人员在处理野生动物犯罪时仍然很少使用金融调查和资产追回技术，导致定罪率很低。这是该地区野生动物犯罪执法能力方面的一个明显差距。尽管最近在努力缩小这一差距，但目前的培训仍然无法满足政府机构的实际需求。全球森林论坛最近对《卢萨卡协定》特别工作组的执法官员进行的一项调查发现，肯尼亚、坦桑尼亚和乌干达 95% 的官员在金融调查和资产追回技术方面的知识和技能有限，他们将从培训中受益。增强金融调查和资产追回小组等专业调查单位以及海关、野生动物和森林管理局和警方的能力，对于处理野生动物贩运案件非常重要。
地点
主要关注非洲和亚洲，但覆盖范围遍及全球
东非和南非
东南亚
南亚
东亚
过程
过程概述
法证会计是一种重要的调查工具，可用于发现线索、揭露非法野生动植物贩运活动，并为最终起诉提供证据。一旦调查确定了嫌疑人，多辖区合作对于确保逮捕犯罪者并将其绳之以法至关重要。最后，统一的判决和知情的司法机构对于保持拦截的威慑力和消除非法野生动物贩运的盈利动机至关重要。
积木
阻截野生动物贩运的法证会计
野生动物犯罪并不纯粹是一个保护问题，因为其负面影响也威胁到可持续发展、善治、法治和国家安全。
本模块的目的是确定洗钱的风险和薄弱环节及其与野生动物犯罪的关系。此外，该模块还努力为执法人员和相关人员提供指导和建议，以加强野生动物犯罪调查的财务方面。
伪造文书可以将野生动物违禁品变成看似合法的商品，使其能够公开交易并逃避拦截。犯罪分子制造野生动物伪造文书的手段有很多，包括虚假申报圈养、从腐败官员手中购买文书、伪造文书、重复使用或更改旧许可证等。因此，法证会计是一个重要的组成部分
有利因素
哪里可以通过非法交易赚钱，哪里就有跨国有组织犯罪的身影，组织严密的犯罪集团已经将非法开发野生动物变成了一项收入丰厚的专业业务。犯罪集团利用立法、执法和刑事司法系统中的漏洞；野生动植物保护方面普遍薄弱的立法和不充分的执法使野生动植物犯罪集团得以猖獗。法务会计使从业人员能够弥补这些漏洞，加强野生动物保护。
经验教训
为了利用强化的法证会计，补充立法应使野生动物犯罪被视为洗钱的前提罪行，以便可以使用反洗钱工具。各国政府应审查其刑事立法，以确保执法机构获得充分授权，跟踪与野生动 植物犯罪有关的资金流动，并起诉洗钱罪行。
国内多机构合作应成为打击野生动物犯罪的普遍做法，涉及警察、海关、环境当局、金融调查机构、检察官和其他相关国内机构，以共享信息和情报，并酌情开展联合调查。包括金融调查机构在内的联合调查小组对于打击犯罪网络而不仅仅是低级别犯罪者至关重要，并且长期以来一直被成功用于处理其他类型的严重犯罪。
合作 - 加强各管辖区之间的信息共享
多辖区合作是野生动植物保护和非法野生动植物贩运的关键因素。要减少非法和不可持续贸易对生物多样性的压力，并提高可持续贸易对野生动植物保护和人类福祉的益处，就需要保护、执法、海关和私营企业之间开展合作。
有利因素
- 对野生动植物贸易的趋势、模式、影响和驱动因素进行跨辖区比较，以加强野生动植物贸易的知识库。
- 开展政策层面的工作，为各国政府和国际机构通过、实施和执行有效政策提供信息、支持和鼓励行动
经验教训
通过正式和非正式网络进行有效的信息共享可导致高层定罪和没收资产。
一旦确定了合作的基准水平，各个国家就应执行立法，以便根据《联合国打击跨国有组织犯罪公约》（UNTOC）将野生动物犯罪作为严重的有组织犯罪处理，并处以四年或四年以上监禁。对犯罪者的刑罚应根据具体情况量刑，并与对其他严重犯罪的刑罚相当。判决应提供有助于罪犯改过自新的条件，阻止罪犯和其他人犯下同样或类似的罪行，并明确表示社会谴责罪犯所参与的行为。
应鼓励执法机构、金融情报机构、金融机构和民间社会之间的信息交流，以分享知识、确定目标和行为模式，并更有效地降低野生动物犯罪风险。
统一量刑
作为防止非法贩运野生动物工作的一部分，考虑国家层面的情况非常重要。将所有相关利益攸关方聚集在一起，比较记录、分享创新，并确保各司法管辖区内部和之间的量刑准则协调一致，这一点非常重要。这可以通过区域和国际层面的培训和能力建设来加强。
有利因素
拥有一个知识渊博的司法机构有助于制定统一的量刑标准，并强调对野生动物相关犯罪的量刑很少反映对单一动物的杀害，而是必须解决野生动物贩运可能对生态系统、经济和法治造成的破坏。
经验教训
这项工作表明，将所有相关利益攸关方聚集在一起非常重要。作为该解决方案的一部分，培训将执法部门、检察官和司法部门聚集在一起，而所有这些部门对于有效拦截和执法都至关重要。
影响
目标是利用执法部门、学术界和政府的专业知识，促进能力建设、培训和宣传工作，以便
- 在主要的跨部门利益相关者之间发展战略伙伴关系。
- 加强执法机构与国家政府之间的合作。
- 改进打击环境犯罪的方法，提高最佳实践的透明度。
- 加强情报共享和机构间合作。
已证明的积极影响包括
1.与东非共同体其他相关倡议开展合作
2.根据已确定的具体需求开展详细的培训课程 3.
3.为肯尼亚、坦桑尼亚和乌干达的主要利益攸关方举办基础和高级培训讲习班 4.
4.组织远程和面对面的后续辅导
受益人
这项工作的受益者包括：野生动物、当地社区以及从保护这些物种中受益的更广泛的国家/全球利益相关者。
可持续发展目标
可持续发展目标 12--负责任的消费和生产
可持续发展目标 15--陆地生活
可持续发展目标 16--和平、正义和强有力的机构
可持续发展目标 17--目标伙伴关系
故事
Rod Khattabi，格雷斯农场基金会首席问责官兼司法倡议主任
Photo courtesy of Rod Khattabi
问题 1：能介绍一下您的工作吗？
我叫罗德-卡塔比。我是格雷斯农场基金会的首席问责官和司法倡议主任。我有联邦执法背景，在国税局开始我的职业生涯，担任调查金融犯罪--逃税、洗钱--的特别探员，这是我的专长。之后，我作为特派员调到美国海关总署，然后又调到美国国土安全部。现在，我与格雷斯农场基金会合作，管理他们的司法计划，主要是打击人口贩运和环境犯罪。
问题 2：你为什么开始利用金融调查来打击非法野生动物贸易？
在 2016 年之前，我从未真正从事过野生动物犯罪方面的工作。我和朋友马克-福勒（Mark Fowler，他的父亲是吉姆-福勒（Jim Fowler），他是热门电视连续剧《奥马哈互助会的野生王国》（Mutual of Omaha's Wild Kingdom）的联合主持人）一起去南非，他对我说，我们去克鲁格国家公园吧。当我们到达那里时，我看到了一些动物被杀害，然后我们和南非警方讨论了所发生的事情，他们说'你可能想要工作。帮我们一把。因为你有打击有组织犯罪的经验，可以帮助我们。这就是事情的起因。
问题 3：金融调查与非法贩运野生动物有什么关系？
野生动物贩运涉及大量金钱。
从某种意义上说，偷猎者是坏人，但他们中的一些人只是为了生存，为了谋生，为了维持生计。他们这么做并不是因为他们想这么做。他们是为了钱。一切都是为了钱。你真的可以用钱改变整个系统。
主要的罪魁祸首就是那些通过非法野生动物贸易赚大钱的人。这就是你必须参与金融调查的原因。找到那些有组织犯罪的头目。他们是幕后黑手他们制定计划，使用路线，通过信使或基于贸易的洗钱方式洗钱，由于涉及巨额资金，所以你必须追查资金。比起坐牢，他们更害怕自己的财产被没收，因为他们知道即使在监狱里，他们仍然可以正常工作。但如果你拿走了钱，就会扰乱整个流程。你扰乱了整个组织，希望你能消灭这个组织。
