Seguire il denaro: Come le indagini finanziarie possono contribuire alla lotta contro il commercio illegale di fauna selvatica
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Photo courtesy of Rod Khattabi
Lo sfruttamento illegale della flora e della fauna selvatiche del mondo è un problema grave e crescente a livello globale. Ha un impatto negativo sullo sviluppo economico e sociale, sulla sicurezza e sulla governance. I reati contro la fauna selvatica e le foreste hanno tutte le caratteristiche della criminalità organizzata transnazionale e sono spesso collegati ad altre forme di criminalità grave come la frode, la corruzione e il riciclaggio di denaro. Crea enormi profitti criminali. Parte della risposta del Global Wildlife Program ai crimini contro la fauna selvatica e le foreste, attraverso il progetto UNDP-GEF-USAID "Riduzione del traffico marittimo di fauna selvatica tra l'Africa e l'Asia", consiste nell'aiutare ad affrontare i flussi finanziari che hanno come obiettivo il modo in cui le bande criminali organizzate pagano i costi operativi del bracconaggio o del disboscamento illegale. I profitti di questi crimini devono anche spostarsi attraverso i confini e i continenti e quindi, riunendo le forze dell'ordine, le unità di intelligence finanziaria, le procure e il settore privato (in particolare le istituzioni finanziarie), le indagini possono essere condotte con maggiore successo.
Ultimo aggiornamento: 30 Sep 2025
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Contesto
Sfide affrontate
Il crimine contro la fauna selvatica è un problema complesso e globale che deve essere affrontato con diverse strategie. Una delle sfide è che le tecniche di indagine finanziaria e di recupero dei beni sono ancora raramente utilizzate dalle forze dell'ordine nella CAO quando si tratta di reati contro la fauna selvatica, con conseguenti bassi tassi di condanna. Si tratta di un'evidente carenza di capacità nell'applicazione della legge sui reati contro la fauna selvatica nella regione. Nonostante i recenti sforzi per colmare questa lacuna, l'attuale disponibilità di formazione rimane al di sotto delle reali esigenze delle agenzie governative. Un recente sondaggio condotto dal GFF tra i funzionari delle forze dell'ordine della Task Force dell'Accordo di Lusaka ha rilevato che il 95% dei funzionari in Kenya, Tanzania e Uganda ha conoscenze e competenze limitate in materia di indagini finanziarie e tecniche di recupero dei beni e beneficerebbe di corsi di formazione. Il potenziamento delle capacità delle unità investigative specializzate, come le unità di investigazione finanziaria e di recupero dei beni, e delle autorità doganali, forestali e di polizia, è prezioso per i casi di traffico di animali selvatici.
Posizione
L'Africa e l'Asia sono l'obiettivo principale, ma il raggio d'azione è globale.
Africa orientale e meridionale
Sud-est asiatico
Asia meridionale
Asia orientale
Processo
Sintesi del processo
La contabilità forense è uno strumento investigativo fondamentale per generare piste, scoprire operazioni di traffico illegale di fauna selvatica e fornire prove per eventuali azioni penali. Una volta che l'indagine ha identificato un sospetto (o più sospetti), la cooperazione multigiurisdizionale è essenziale per garantire che i responsabili siano arrestati e consegnati alla giustizia. Infine, sentenze uniformi e un sistema giudiziario informato sono fondamentali per preservare gli effetti deterrenti dell'interdizione e per eliminare le motivazioni di profitto dal traffico illegale di fauna selvatica.
Blocchi di costruzione
Contabilità forense per l'interdizione del traffico di animali selvatici
Il crimine contro la fauna selvatica non è solo un problema di conservazione, poiché i suoi impatti negativi minacciano anche lo sviluppo sostenibile, il buon governo, lo stato di diritto e la sicurezza nazionale.
L'obiettivo di questo blocco è quello di identificare i rischi e le vulnerabilità del riciclaggio di denaro e il modo in cui si relaziona con i crimini contro la fauna selvatica. Inoltre, questo blocco si propone di fornire indicazioni e raccomandazioni alle forze dell'ordine e al personale addetto per migliorare l'aspetto finanziario delle indagini sui crimini contro la fauna selvatica.
I documenti fraudolenti possono trasformare il contrabbando di fauna selvatica in merce apparentemente legittima, consentendone il libero commercio e l'elusione delle intercettazioni. Sono molti gli schemi che i criminali utilizzano per creare documenti fraudolenti sulla fauna selvatica, tra cui false dichiarazioni di allevamento in cattività, acquisto di documenti da funzionari corrotti, falsificazione di documenti, riutilizzo o alterazione di vecchi permessi, ecc. La contabilità forense è quindi un importante elemento di base.
Fattori abilitanti
La criminalità organizzata transnazionale si trova ovunque sia possibile fare soldi con i traffici illeciti e i gruppi criminali ben organizzati hanno trasformato lo sfruttamento illegale della fauna selvatica in un'attività professionale con entrate lucrative. I gruppi criminali sfruttano le lacune della legislazione, dell'applicazione della legge e del sistema giudiziario; la legislazione generalmente debole e l'inadeguata applicazione della legge in materia di protezione della fauna selvatica hanno permesso ai gruppi criminali di prosperare. La contabilità forense consente ai professionisti di colmare queste lacune e di rafforzare la protezione della fauna selvatica.
Lezione imparata
Per trarre vantaggio da una migliore contabilità forense, la legislazione complementare dovrebbe consentire di considerare il crimine contro la fauna selvatica come un reato preliminare al riciclaggio di denaro, in modo da poter utilizzare gli strumenti antiriciclaggio. I governi dovrebbero rivedere le proprie legislazioni penali per garantire che le forze dell'ordine siano pienamente autorizzate a seguire i flussi finanziari legati ai reati contro la fauna selvatica e a perseguire i reati di riciclaggio di denaro.
La cooperazione nazionale tra più agenzie dovrebbe essere una prassi comune per i crimini contro la fauna selvatica, coinvolgendo la polizia, le dogane, le autorità ambientali, le Unità di investigazione finanziaria (UIF), i pubblici ministeri e altre agenzie nazionali competenti per condividere informazioni e intelligence e condurre indagini congiunte, ove opportuno. Le squadre investigative congiunte che includono le UIF sono essenziali per colpire le reti criminali e non solo gli autori di reati di basso livello, e sono da tempo utilizzate con successo per affrontare altri tipi di reati gravi.
Cooperazione - Migliorare la condivisione delle informazioni tra le giurisdizioni
La cooperazione multigiurisdizionale è un elemento chiave della protezione della fauna selvatica e del suo traffico illegale. Le strategie per ridurre la pressione del commercio illegale e non sostenibile sulla biodiversità - e aumentare i benefici per la conservazione della fauna selvatica e il benessere umano che derivano da un commercio a livelli sostenibili - richiedono la cooperazione tra conservazione, applicazione della legge, dogane e industria privata.
Fattori abilitanti
- Confronti intergiurisdizionali delle tendenze, dei modelli, degli impatti e dei fattori trainanti del commercio di animali e piante selvatiche, per rafforzare la base di conoscenze sul commercio di animali e piante selvatiche.
- Lavoro a livello politico per informare, sostenere e incoraggiare l'azione dei governi e degli organismi internazionali per l'adozione, l'attuazione e l'applicazione di politiche efficaci.
Lezione imparata
Un'efficace condivisione di informazioni attraverso reti formali e informali può portare a condanne di alto livello e al sequestro di beni.
Una volta stabilito un livello di cooperazione di base, le singole nazioni dovrebbero attuare una legislazione che consenta di trattare i reati contro la fauna selvatica come crimini gravi e organizzati secondo la Convenzione delle Nazioni Unite contro la criminalità organizzata transnazionale (UNTOC), con pene pari o superiori a quattro anni di carcere. Le pene devono punire l'autore del reato in misura giustificata dalle circostanze e devono essere paragonabili alle pene applicate ad altri reati gravi. Le sentenze devono prevedere condizioni che aiutino il reo a riabilitarsi, dissuadano il reo e altre persone dal commettere lo stesso reato o un reato simile e rendano evidente che la comunità denuncia il tipo di condotta in cui il reo è stato coinvolto.
Dovrebbe essere incoraggiato lo scambio di informazioni tra le forze dell'ordine, le UIF, le istituzioni finanziarie e la società civile, per condividere le conoscenze, identificare gli obiettivi e i modelli di comportamento e mitigare più efficacemente i rischi legati ai crimini contro la fauna selvatica.
Sentenze uniformi
I contesti nazionali sono importanti da prendere in considerazione nell'ambito degli sforzi per prevenire il traffico illegale di fauna selvatica. È davvero importante riunire tutte le parti interessate per confrontarsi, condividere le innovazioni e garantire che le linee guida per le sentenze siano armonizzate all'interno e tra le giurisdizioni. Questo può essere rafforzato da corsi di formazione e sviluppo delle capacità a livello regionale e internazionale.
Fattori abilitanti
La presenza di una magistratura competente può aiutare a stabilire sentenze uniformi e a sottolineare che le sentenze per i reati legati alla fauna selvatica raramente riflettono l'uccisione di un singolo animale, ma devono piuttosto affrontare i danni che il traffico di animali selvatici può causare agli ecosistemi, alle economie e allo Stato di diritto.
Lezione imparata
Questo lavoro ha dimostrato che è importante riunire tutte le parti interessate. I corsi di formazione nell'ambito di questa soluzione hanno riunito le forze dell'ordine, i pubblici ministeri e la magistratura, tutti elementi fondamentali per un'efficace interdizione e applicazione della legge.
Impatti
L'obiettivo era quello di sfruttare l'esperienza delle forze dell'ordine, del mondo accademico e dei governi per facilitare lo sviluppo delle capacità, la formazione e le iniziative di sensibilizzazione per:
- Sviluppare partnership strategiche tra i principali stakeholder intersettoriali.
- Aumentare la collaborazione tra le forze dell'ordine e i governi nazionali.
- Migliorare i metodi e fornire trasparenza sulle migliori pratiche nella lotta ai crimini ambientali.
- Migliorare la condivisione delle informazioni e la cooperazione tra le agenzie.
Gli impatti positivi dimostrati includono:
1. Sviluppo della cooperazione con altre iniziative pertinenti nella Comunità dell'Africa orientale.
2. Realizzazione di programmi di formazione dettagliati basati sulle esigenze specifiche individuate.
3. Conduzione di workshop di formazione di base e avanzata per le principali parti interessate in Kenya, Tanzania e Uganda.
4. Organizzazione di un tutoraggio di follow-up a distanza e di persona.
Beneficiari
I beneficiari di questo lavoro sono: la fauna selvatica, le comunità locali e le parti interessate a livello nazionale/globale che traggono vantaggio dalla protezione di queste specie.
Obiettivi di sviluppo sostenibile
SDG 12 - Consumo e produzione responsabili
SDG 15 - Vita sulla terraferma
SDG 16 - Pace, giustizia e istituzioni forti
SDG 17 - Partenariati per gli obiettivi
La storia
Rod Khattabi, responsabile della responsabilità e direttore dell'iniziativa per la giustizia, Fondazione Grace Farms
Photo courtesy of Rod Khattabi
Domanda 1: Può parlarci del suo lavoro?
Mi chiamo Rod Khattabi. Sono il Chief Accountability Officer e il direttore dell'Iniziativa Giustizia della Grace Farms Foundation. Ho un passato nelle forze dell'ordine federali e ho iniziato la mia carriera presso l'IRS come agente speciale che indagava sui crimini finanziari - evasione fiscale, riciclaggio di denaro - questa era la mia esperienza. In seguito mi sono trasferito come agente speciale al Servizio doganale degli Stati Uniti e poi al Dipartimento di Sicurezza Nazionale degli Stati Uniti. Ora lavoro con la Grace Farms Foundation per gestire la loro iniziativa sulla giustizia, soprattutto per combattere il traffico di esseri umani e i crimini ambientali.
Domanda 2: Perché ha iniziato a usare le indagini finanziarie per combattere il commercio illegale di animali selvatici?
Non mi sono mai occupata di crimini contro la fauna selvatica fino al 2016. Sono andato in Sudafrica con il mio amico Mark Fowler (suo padre era Jim Fowler, co-conduttore della popolare serie televisiva Mutual of Omaha's Wild Kingdom) e mi ha detto: "Andiamo al Parco Nazionale Kruger". Quando arrivammo lì, vidi alcune uccisioni di animali e, mentre parlavamo con la polizia sudafricana dell'accaduto, mi dissero: "Potresti voler lavorare. Aiutateci. Lavorate sul traffico di animali selvatici perché avete un'esperienza nella lotta al crimine organizzato che potrebbe aiutarci". È da lì che è iniziato tutto.
Domanda 3: Cosa c'entrano le indagini finanziarie con il traffico illegale di animali selvatici?
Nel traffico di animali selvatici sono coinvolti molti soldi.
I bracconieri sono cattivi in un certo senso, ma alcuni di loro stanno solo sopravvivendo, cercando di guadagnarsi da vivere e di far quadrare i conti. Non lo fanno perché vogliono farlo. Lo fanno per i soldi. È tutta una questione di soldi. Con i soldi si può davvero cambiare l'intero sistema.
I maggiori colpevoli sono quelli che fanno un sacco di soldi con il commercio illegale di animali selvatici. Ed è per questo che bisogna essere coinvolti in un'indagine finanziaria. Per trovare coloro che sono ai vertici di questo crimine organizzato. Sono loro che organizzano tutto questo. Organizzano gli schemi, le rotte, riciclano il denaro attraverso i corrieri, il riciclaggio di denaro basato sul commercio e, poiché si tratta di somme di denaro così ingenti, bisogna cercare il denaro. Hanno più paura del sequestro dei loro beni che della prigione, perché sanno che anche quando sono in prigione possono ancora funzionare. Ma se si prende il denaro, si interrompe l'intero flusso. Si interrompe l'intera organizzazione e si spera di eliminarla.
Collegatevi con i collaboratori
Altri collaboratori
Tamara Tschentscher
PROGRAMMA DELLE NAZIONI UNITE PER LO SVILUPPO (UNDP)
Rod Khattabi
Fondazione Grace Farms
